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风险控制

1.风险管理的理念
 

(1)完善的 风险管理体系构筑公司核心竞争力的根本;
(2)有效的 风险管理是对投资人利益的有力保障;
(3)制度的 严格执行和有效监督是风险管理的保证。
 

2.风险管理的机制

(1)从源头开始,明确各 个业务环节的风险点,责任落实到人。
(2)建立完 善的风险评估体系,运用国 际通行的风险控制自我评估技术,确定风险评估框架。
(3)建立风 险管理系统平台,引入关键风险指标,评估、揭示、分析基 金运作过程中的风险。
 

3.风险管 理和内部风险控制体系结构
 

     公司的 风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构,
(1)股东会:负责制 定公司的风险管理政策,对风险 管理负完全的和最终的责任。股东会 下设执行委员会和风险控制委员会;
(2)督察长:独立行使督察权利,直接对股东会负责,及时向 风险控制委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告;
(3)投资决策委员会:负责指 导基金财产的运作、制定本 基金的资产配置方案和基本的投资策略;
(4)风险管理委员会:负责对 基金投资运作的风险进行测量和监控;
(5)监察稽核部:负责对 公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察,并为每 一个部门的风险管理系统的发展提供协助,使 公司在 一种风险管理和控制的环境中实现业务目标;
(6)业务部门:风险管 理是每一个业务部门最首要的责任。部门经 理对本部门的风险负全部责任,负责履 行公司的风险管理程序,负责本 部门的风险管理系统的开发、执行和维护,用于识别、监控和降低风险。

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